證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)、其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有()。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé) Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

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參考答案

【正確答案:A】

選項(xiàng)A符合題意:考查私募基金業(yè)務(wù)禁止行為。 為切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為: 
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動; 
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn); 
(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送; 
(4)侵占、挪用基金財產(chǎn); 
(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動; 
(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動; 
(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé); 
(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動; 
(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 

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