- 單選題投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定而買賣證券，此時其身份是（ ）。
- A 、做市商
- B 、承銷商
- C 、經(jīng)紀商
- D 、自營商
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參考答案【正確答案：A】
本題考查投資銀行作為做市商的表現(xiàn)。投資銀行在證券發(fā)行完成以后的一段時間內(nèi)，為了使該證券具備良好的流通性，常常以證券做市商的身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】進行維持性市場營銷的市場需求是( )。
- A 、充分需求
- B 、過度需求
- C 、潛在需求
- D 、不規(guī)則需求
- 2 【單選題】下列不屬于投資銀行在證券二級市場上扮演的角色的是( )。
- A 、證券經(jīng)紀商
- B 、證券交易商
- C 、證券投機商
- D 、證券做市商
- 3 【單選題】在資本市場上，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這時投資銀行扮演的角色是( )。
- A 、證券經(jīng)紀商
- B 、證券發(fā)行商
- C 、證券交易商
- D 、證券做市商
- 4 【單選題】在證券二級市場上,客戶賣出向投資銀行借來的證券,此時投資銀行向客戶提供稱為()。
- A 、買空的融資業(yè)務(wù)
- B 、賣空的融券業(yè)務(wù)
- C 、賣空的融資業(yè)務(wù)
- D 、買空的融券業(yè)務(wù)
- 5 【單選題】投資銀行股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)中,不是我國股票IPO詢價制的詢價步驟的是()。
- A 、發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應向不少于20家的符合證監(jiān)會規(guī)定條件的詢價對象進行詢價,確定發(fā)行價格區(qū)間以及相應的市盈率區(qū)間
- B 、發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應在以確定的發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)向詢價對象進行累積投標詢價,并根據(jù)累計投標詢價結(jié)果確定發(fā)行價格
- C 、發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應將其余股票以確定的發(fā)行價格按照發(fā)行公告規(guī)定的原則和程序向社會公眾投資者公開發(fā)行
- D 、將新售股票分售給除股東以外的本公司職員、往來客戶等與公司有特殊關(guān)系的第三者,或按照股票面值向原有股東分配該公司新股認購權(quán)
- 6 【多選題】在投資銀行的股票承銷業(yè)務(wù)中,按照投資銀行在承銷過程中承擔的責任和風險大小,投資銀行可以選擇的承銷方式有()。
- A 、包銷
- B 、公開招標
- C 、代銷
- D 、股東分攤或第三者分攤
- E 、余額包銷
- 7 【單選題】投資銀行進行股票承銷時，在不同的承銷方式中承擔著不同的責任和風險。在以下承銷方式中，承銷商承擔銷售和價格全部風險的是（）。
- A 、包銷
- B 、盡力推銷
- C 、代銷
- D 、余額包銷
- 8 【單選題】投資銀行在進行股票承銷的時候，不同的承銷方式中投資銀行承擔不同的責任和風險。在以下承銷方式中，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費的是（）。
- A 、包銷
- B 、盡力推銷
- C 、全額推銷
- D 、余額包銷
- 9 【單選題】在證券二級市場上，客戶賣出向投資銀行借來的證券，此時投資銀行向客戶提供的是（ ）。
- A 、買空的融資業(yè)務(wù)
- B 、賣空的融券業(yè)務(wù)
- C 、賣空的融資業(yè)務(wù)
- D 、買空的融券業(yè)務(wù)
- 10 【單選題】（）即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔發(fā)行風險。
- A 、余額包銷
- B 、混合推銷
- C 、盡力推銷
- D 、全額包銷
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