- 單選題投資銀行股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)中,不是我國股票IPO詢價制的詢價步驟的是()。
- A 、發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于20家的符合證監(jiān)會規(guī)定條件的詢價對象進(jìn)行詢價,確定發(fā)行價格區(qū)間以及相應(yīng)的市盈率區(qū)間
- B 、發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在以確定的發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)向詢價對象進(jìn)行累積投標(biāo)詢價,并根據(jù)累計投標(biāo)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格
- C 、發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將其余股票以確定的發(fā)行價格按照發(fā)行公告規(guī)定的原則和程序向社會公眾投資者公開發(fā)行
- D 、將新售股票分售給除股東以外的本公司職員、往來客戶等與公司有特殊關(guān)系的第三者,或按照股票面值向原有股東分配該公司新股認(rèn)購權(quán)
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參考答案【正確答案：D】
我國股票IPO詢價制的詢價步驟為:
①在初步詢價階段,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于20家(公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不少于50家)的符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的詢價對象進(jìn)行詢價,并根據(jù)詢價對象的報價結(jié)果確定發(fā)行價格區(qū)間以及相應(yīng)的市盈率區(qū)間;
②在累計投標(biāo)詢價階段,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在以確定的發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)向詢價對象進(jìn)行累積投標(biāo)詢價,并根據(jù)累計投標(biāo)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格;
③發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將其余股票以確定的發(fā)行價格按照發(fā)行公告規(guī)定的原則和程序向社會公眾投資者公開發(fā)行。
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- A 、債務(wù)人與抵押權(quán)人
- B 、債權(quán)人與抵押權(quán)人
- C 、債務(wù)人與發(fā)行人
- D 、債權(quán)人與發(fā)行人
- 2 【客觀案例題】股份有限公司首次公開發(fā)行股票時,通常由投資銀行充當(dāng)金融中介,因此,中國國際金融公司是此次股票發(fā)行的()。
- A 、做市商
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- C 、交易商
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- 3 【單選題】在投資銀行的IPO業(yè)務(wù)中,根據(jù)股票供求雙方在價格決定中的作用,新股發(fā)行的主要方式不包括()。
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- A 、包銷
- B 、公開招標(biāo)
- C 、代銷
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- E 、余額包銷
- 5 【單選題】投資銀行進(jìn)行股票承銷時，在不同的承銷方式中承擔(dān)著不同的責(zé)任和風(fēng)險。在以下承銷方式中，承銷商承擔(dān)銷售和價格全部風(fēng)險的是（）。
- A 、包銷
- B 、盡力推銷
- C 、代銷
- D 、余額包銷
- 6 【單選題】投資銀行在進(jìn)行股票承銷的時候，不同的承銷方式中投資銀行承擔(dān)不同的責(zé)任和風(fēng)險。在以下承銷方式中，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費(fèi)的是（）。
- A 、包銷
- B 、盡力推銷
- C 、全額推銷
- D 、余額包銷
- 7 【客觀案例題】股份有限公司首次公開發(fā)行股票時，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國國際金融公司是此次股票發(fā)行的（ ）。
- A 、做市商
- B 、承銷商
- C 、交易商
- D 、經(jīng)紀(jì)商
- 8 【單選題】在信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資銀行不僅是傳統(tǒng)的中介機(jī)構(gòu)，而且還承擔(dān)著（ ）的角色。
- A 、債務(wù)人與抵押權(quán)人
- B 、債權(quán)人與抵押權(quán)人
- C 、債務(wù)人與發(fā)行人
- D 、債權(quán)人與發(fā)行人
- 9 【客觀案例題】股份有限公司首次公開發(fā)行股票時，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國國際金融公司是此次股票發(fā)行的（ ）。
- A 、做市商
- B 、承銷商
- C 、交易商
- D 、經(jīng)紀(jì)商
- 10 【單選題】下列首次公并發(fā)行股票的定價方式中，承銷商具有較大的定價和分配銷售新股主動權(quán)的是（）。
- A 、薄記方式
- B 、競價方式
- C 、拍賣方式
- D 、固定價格方式
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