- 多選題導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（ ）。
- A 、期貨從業(yè)人員辭職
- B 、期貨從業(yè)人員死亡
- C 、期貨從業(yè)人員被解聘
- D 、期貨從業(yè)人員違法相關(guān)法規(guī)
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參考答案【正確答案：A,B,C】
考察期貨從業(yè)資格注銷的情形。
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- A 、期貨從業(yè)人員被所在機(jī)構(gòu)解聘
- B 、期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去另一家期貨公司
- C 、期貨從業(yè)人員突然死亡
- D 、期貨公司從業(yè)人員因工傷住院
- 2 【多選題】導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。
- A 、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
- B 、為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
- C 、違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
- D 、代理客戶從事期貨交易
- 3 【多選題】導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（ ）。
- A 、期貨從業(yè)人員辭職
- B 、期貨從業(yè)人員死亡
- C 、期貨從業(yè)人員被解聘
- D 、期貨從業(yè)人員違法相關(guān)法規(guī)
- 4 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會(huì)注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 5 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會(huì)注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 6 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會(huì)注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 7 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會(huì)注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 8 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會(huì)注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 9 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會(huì)注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 10 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會(huì)注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
熱門試題換一換
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的即時(shí)行情信息,具體包括( )。
- 下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所履行職責(zé)的是( )。
- 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》情節(jié)輕微的會(huì)受到警告處分。（ ）
- 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- 假如某國債現(xiàn)券的DVO1是0.0545，CTD券的DVO1是0.0437，CTD券的轉(zhuǎn)換因子是1.03，則套期保值比例是（）。[參考公式：套期保值比例=被套期保值債券的dvo1×ctd轉(zhuǎn)換因子/ctd的dvo1]
- 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)及全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。
- 國內(nèi)期貨交易所進(jìn)行計(jì)算機(jī)撮合成交原則是（）。
- 在期貨市場發(fā)達(dá)的國家，（）被視為權(quán)威價(jià)格，是現(xiàn)貨交易重要參考依據(jù)。
- 2015年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(diǎn)（不考慮其他費(fèi)用）是（）點(diǎn)。
- （）是量化交易的基本特征。
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