- 多選題導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有( )。
- A 、期貨從業(yè)人員被所在機(jī)構(gòu)解聘
- B 、期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去另一家期貨公司
- C 、期貨從業(yè)人員突然死亡
- D 、期貨公司從業(yè)人員因工傷住院
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
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- A 、期貨從業(yè)人員辭職
- B 、期貨從業(yè)人員死亡
- C 、期貨從業(yè)人員被解聘
- D 、期貨從業(yè)人員違法相關(guān)法規(guī)
- 2 【多選題】導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。
- A 、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
- B 、為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
- C 、違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
- D 、代理客戶從事期貨交易
- 3 【多選題】導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（ ）。
- A 、期貨從業(yè)人員辭職
- B 、期貨從業(yè)人員死亡
- C 、期貨從業(yè)人員被解聘
- D 、期貨從業(yè)人員違法相關(guān)法規(guī)
- 4 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 5 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 6 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 7 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 8 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
- C 、期貨從業(yè)人員被證監(jiān)會立案調(diào)查
- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 9 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會注銷的情形有（）。
- A 、期貨從業(yè)人員被解聘
- B 、期貨從業(yè)人員暫停職務(wù)
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- D 、期貨從業(yè)人員被公安拘留
- 10 【多選題】不屬于從業(yè)資格被協(xié)會注銷的情形有（）。
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熱門試題換一換
- 期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（ ）。
- 平值期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值均等于0。（）
- 一份具有看跌期權(quán)空頭的收益增強(qiáng)型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)期限為1年，面值為 10000元。當(dāng)前市場中的1年期無風(fēng)險利率為2.05%。票據(jù)中的看跌期權(quán)的價值為430元。在不考慮交易成本的情況下，該股指聯(lián)結(jié)票據(jù)的票面息率應(yīng)該近似等于（）%。
- 開盤價集合競價在合約交易日開市前5分鐘進(jìn)行，合約出現(xiàn)單邊市的情形是（）。
- 假設(shè)3月8日是最后交易日，該機(jī)構(gòu)在期貨市場買入交割，賣方交付的交割債券價格是99.59元，轉(zhuǎn)換因子是1.05，則在不考慮交易成本的情況下，交易損益是（）元。
- 首席風(fēng)險官有以下情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)（）。
- 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
- 3月1日，芝加哥商業(yè)交易所（CME）的 6 月歐元/美元期貨價格為1.1200，而倫敦國際金融期貨交易所（NYSE-Liffe）的6月歐元/美元期貨價格為1.1256。交易者認(rèn)為，當(dāng)前兩者價差過大，則合理的操作為（） 。
- 某交易商以無本金交割外匯遠(yuǎn)期（NDF）的方式向銀行購入6個月期的美元遠(yuǎn)期100萬美元，約定美元兌人民幣的遠(yuǎn)期匯率為6.2000。假設(shè)6個月后美元兌人民幣的即期匯率變?yōu)?.2090，則交割時該交易商（）。（結(jié)果四舍五入取整數(shù)）
- 在模型的測試中，為了節(jié)約測試成本，避免不必要的風(fēng)險，對模型的測試首先采用的是（）。
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