- 組合型選擇題中間介紹業(yè)務中證券公司的協(xié)助事項包括（）。Ⅰ.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險Ⅲ.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立Ⅳ.證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：中間介紹業(yè)務中證券公司的協(xié)助事項：
（1）證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求； （Ⅰ正確）
（2）證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)； （Ⅳ正確）
（3）期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險；（Ⅱ正確）
（4）證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。（Ⅲ正確）
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【選擇題】證券公司中間介紹業(yè)務，是指（）。
- A 、證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
- B 、證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
- C 、基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
- D 、證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【組合型選擇題】中間介紹業(yè)務中證券公司的協(xié)助事項包括（）。Ⅰ.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險Ⅲ.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立Ⅳ.證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)
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- 6 【組合型選擇題】中間介紹業(yè)務中證券公司的禁止事項 包括（）。Ⅰ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易Ⅱ.不得虛假宣傳，誤導客戶Ⅲ.不得代客戶下達交易指令Ⅳ.不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
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- 7 【選擇題】證券公司中間介紹業(yè)務，是指（）。
- A 、證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
- B 、證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
- C 、基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
- D 、證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
- 8 【組合型選擇題】中間介紹業(yè)務中證券公司的協(xié)助事項包括（）。Ⅰ.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險Ⅲ.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立Ⅳ.證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)
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- 9 【組合型選擇題】中間介紹業(yè)務中證券公司的禁止事項包括（）。Ⅰ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易Ⅱ.不得虛假宣傳，誤導客戶Ⅲ.不得代客戶下達交易指令Ⅳ.不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【選擇題】證券公司中間介紹業(yè)務是指（）。
- A 、證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券業(yè)務
- B 、
證券公司為證券投資咨詢機構介紹客戶購買投資顧問服務
- C 、證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易業(yè)務
- D 、
證券公司為基金介紹客戶購買基金份額業(yè)務
熱門試題換一換
- 投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指（ ）。
- 客戶辦理賬戶掛失或補辦手續(xù),營業(yè)部負責人應在“客戶有關資料更改申請”上簽名或蓋章。
- 資產評估結論應當包括( )。
- 信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。
- 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。 Ⅰ.基本情況 Ⅱ.財務狀況 Ⅲ.業(yè)務范圍 Ⅳ.違約記錄
- 與其他股票、債券相比，基金是一種（）的投資品種。
- —般情況下，債券有以下（）兌付方式。Ⅰ.到期兌付 Ⅱ.提前兌付Ⅲ.債券替換 Ⅳ.分期兌付
- 下列不屬于直接融資特點的是（）。
- 根據(jù)《公司法》，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。 Ⅰ.減少公司注冊資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他股東合并 Ⅲ.將股份獎勵給本公司員工 Ⅳ.股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份
- 下面（）行為會增加公司的財務風險。
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