- 組合型選擇題中間介紹業(yè)務(wù)中證券公司的禁止事項(xiàng) 包括（）。Ⅰ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易Ⅱ.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶Ⅲ.不得代客戶下達(dá)交易指令Ⅳ.不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中間介紹業(yè)務(wù)中證券公司的禁止事項(xiàng) ：
（1）證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
（2）證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
（3）證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【多選題】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
- A 、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
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- C 、不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
- D 、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
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熱門試題換一換
- QFII不可以投資中國(guó)證券市場(chǎng)上的（）。
- 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。
- 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%Ⅲ.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%Ⅳ.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出
- 期貨市場(chǎng)的主要功能主要包括（）。Ⅰ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)Ⅱ.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.獲取收益
- 募集新資金及首次發(fā)行證券的市場(chǎng)是（）。
- 目前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括（）。 Ⅰ.審批 Ⅱ.協(xié)議 Ⅲ.注冊(cè) Ⅳ.做市
- 證券交易所的組織形式大致可以分為（）。 Ⅰ.股份制 Ⅱ.公司制 Ⅲ.合伙制 Ⅳ.會(huì)員制
- 下列關(guān)于無(wú)記名股票和記名股票的差別的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面 Ⅱ.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 Ⅲ.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全 Ⅳ.無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資
- 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)系的前提是（）項(xiàng)目證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)屬同一投資者。 Ⅰ.投資者姓名或名稱 Ⅱ.有效身份證明文件及號(hào)碼 Ⅲ.聯(lián)系電話 Ⅳ.聯(lián)系地址
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