- 組合型選擇題證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶的（ ），在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。 I. 證券專業(yè)知識 II. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好 III. 年齡 IV. 財務(wù)與收入狀況
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I 、II、 IV
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參考答案【正確答案：A】
證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】證券公司應(yīng)當與客戶簽訂載入中國證券協(xié)業(yè)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 3 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。 I. 證券專業(yè)知識 II. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好 III. 年齡 IV. 財務(wù)與收入狀況
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 IV
- 4 【選擇題】證券公司應(yīng)當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 5 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶的（），在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務(wù)與收入狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務(wù)與收入狀況
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務(wù)與收入狀況
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例，客戶維持擔保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 9 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶的（），在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務(wù)與收入狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（ ）。
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- 經(jīng)國務(wù)院批準，2011年上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點。
- 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。
- 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 根據(jù)規(guī)定，未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責令改正，沒收其違反批準用途使用資金所獲收益，并處以相當于違法使用資金金額5%以下的罰款。對于此違法行為單位的法定代表人和直接責任人員，由中國人民銀行及其分支機構(gòu)給予警告或者處以（ ）的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
- 關(guān)于向原股東配股的說法，正確的是（）。Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%Ⅱ.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前承諾認配股份的數(shù)量Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東
- 關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，下列說法正確的有（）。Ⅰ.負責證券交易的清算和交收Ⅱ.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益Ⅲ.證券持有人名冊登記Ⅳ.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)
- 歐洲貨幣市場的特點（）。Ⅰ.自由經(jīng)營不受政府管制和稅收限制Ⅱ.資金規(guī)模巨大Ⅲ.存放款利差?、?以銀行間交易為主
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