- 組合型選擇題 證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務與收入狀況
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況（Ⅳ項正確）、證券專業(yè)知識（Ⅰ項正確）、證券投資經(jīng)驗和風險偏好（Ⅱ項正確）、年齡（Ⅲ項正確）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。
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- B 、融資保證金比例=（保證金-利息及費用）/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
- C 、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
- D 、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
- 2 【組合型選擇題】證券公司應當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 I. 證券專業(yè)知識 II. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好 III. 年齡 IV. 財務與收入狀況
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 IV
- 3 【組合型選擇題】證券公司應當根據(jù)客戶的（），在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務與收入狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券公司應當根據(jù)客戶的（ ），在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 I. 證券專業(yè)知識 II. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好 III. 年齡 IV. 財務與收入狀況
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務與收入狀況
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司應當根據(jù)客戶的（），在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財務與收入狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- 9 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例，客戶維持擔保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 10 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例，客戶維持擔保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
熱門試題換一換
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- 下列關(guān)于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。 I. 督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 II. 督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況 III. 督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務的情況 IV. 督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務
- 以下屬于不合格賬戶的有（）。Ⅰ.違規(guī)以他人名義開立的賬戶Ⅱ.違規(guī)利用虛假身份開立的賬戶Ⅲ.違規(guī)使用他人賬戶開立的賬戶Ⅳ.關(guān)鍵信息不全的賬戶
- 根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。
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