- 多選題期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到該要求，嚴(yán)重影響了正常經(jīng)營(yíng)，則國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。
- A 、撤銷(xiāo)期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、撤銷(xiāo)期貨公司全部期貨業(yè)務(wù)許可
- C 、關(guān)閉期貨公司分支機(jī)構(gòu)
- D 、指定其他機(jī)構(gòu)托管
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且逾期未改正，其行為涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是( )。
- A 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- B 、停止批準(zhǔn)人員招聘
- C 、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
- D 、責(zé)令辭退有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或禁止其上班
- 2 【多選題】期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取( )等措施。
- A 、罰款
- B 、限制向公司高級(jí)管理人員支付報(bào)酬
- C 、限制分配紅利
- D 、責(zé)令更換相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人
- 3 【多選題】期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列（ ）措施。
- A 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- B 、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
- 4 【多選題】 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且逾期未改正，其行為涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是( )。
- A 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- B 、停止批準(zhǔn)人員招聘
- C 、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
- D 、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班
- 5 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列（）措施。
- A 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 6 【多選題】期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到該要求，嚴(yán)重影響了正常經(jīng)營(yíng)，則國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。
- A 、撤銷(xiāo)期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、撤銷(xiāo)期貨公司全部期貨業(yè)務(wù)許可
- C 、關(guān)閉期貨公司分支機(jī)構(gòu)
- D 、指定其他機(jī)構(gòu)托管
- 7 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（ ）。
- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- D 、限制分配紅利
- 8 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（ ）。
- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- D 、限制分配紅利
- 9 【多選題】 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且逾期未改正，其行為涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是( )。
- A 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- B 、停止批準(zhǔn)人員招聘
- C 、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
- D 、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班
- 10 【多選題】期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取( )等措施。
- A 、罰款
- B 、限制向公司高級(jí)管理人員支付報(bào)酬
- C 、限制分配紅利
- D 、責(zé)令更換相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人
熱門(mén)試題換一換
- 固定對(duì)浮動(dòng)和浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)形式的互換是（）的組合。
- 金融期貨產(chǎn)生的順序依次是( )。
- 公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響，重大業(yè)務(wù)是指（）。
- 當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守（）；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守（）原則。
- 沖擊成本，也稱為流動(dòng)性成本，主要是指規(guī)模大的套利資金進(jìn)入市場(chǎng)后對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊使交易未能按照預(yù)定價(jià)位成交，從而多付出的成本。（ ）
- 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是（）。
- （）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。
- 小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是（）。
- 如果11月初，銅期貨價(jià)格上漲到4100美元/噸，此時(shí)銅期貨看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)為2美元/噸，企業(yè)對(duì)期貨合約和期權(quán)合約全部平倉(cāng)。該策略的損益為（）美元/噸（不計(jì)交易成本）
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