期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 多選題期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取下列()措施。
  • A 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
  • B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
  • C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)
  • D 、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

《期貨交易管理條例》第56條。期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:   

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);   

(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu);   

(三)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;   

(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;   

(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利;

(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;   

(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

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