- 多選題期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取下列()措施。
- A 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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參考答案【正確答案:A,B,C,D】
《期貨交易管理條例》第56條。期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:
(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);
(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu);
(三)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利;
(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;
(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
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- A 、談話
- B 、提示
- C 、撤銷任職資格
- D 、記入信用記錄
- 2 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,經(jīng)過整改仍未能達(dá)到要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有()。
- A 、撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
- C 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- D 、關(guān)閉該期貨公司
- 3 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。
- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- D 、限制分配紅利
- 4 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。
- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- D 、限制分配紅利
- 5 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。
- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- D 、限制分配紅利
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- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
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- 8 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。
- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
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- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
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- A 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- B 、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
- D 、限制分配紅利
- 某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手3月份小麥期貨合約,同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為( )。
- 利率互換的交易雙方所交換的金融標(biāo)的必須()。
- 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。
- 某交易所主機(jī)中,玉米淀粉期貨前一成交價為2820元/噸,尚有未成交的期貨合約買價2825元/噸,現(xiàn)有賣方報價2818元/噸,二者成交。則成交價為( )元/噸。
- 在期貨交易中,買賣雙方都要繳納保證金。()
- 期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制 ( ),并進(jìn)行報送。
- 根據(jù)上圖中的期權(quán)對應(yīng)的Delta,則下列方案中最可行的是()。
- 10月29日,中央銀行日元兌人民幣匯率中間價是100日元兌換8.276元人民幣,而在兩天前的27日,100日元兌換8.178元人民幣。假如我國某種商品10月27日在日本的價格為100日元,到29日,在日本的價格為()日元。
- 3月2日,某交易者在我國期貨交易所買入10手5月玉米期貨合約,同時賣出10手7月玉米期貨合約,價格分別為1700元/噸和1790元/噸。3月9日,該交易者將上述合約全部對沖平倉,5月和7月玉米合約平倉價格分別為1770元/噸和1820元/噸。該套利交易()元。(玉米期貨合約每手為10噸,不計交易費等費用)
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