- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（）。
- A 、現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開譴責(zé)的，不得非公開發(fā)行股票
- B 、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
- C 、實(shí)際控制人認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- D 、發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
選項(xiàng)ABCD均按法條原文表述，各選項(xiàng)涉及考點(diǎn)應(yīng)當(dāng)注意：（1）選項(xiàng)A：現(xiàn)任“董事、高級(jí)管理人員”（不包括監(jiān)事）最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開譴責(zé)；（2）選項(xiàng)B：兩個(gè)“10名”，選項(xiàng)B表述為其中之一，另一個(gè)是“非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售”；（3）選項(xiàng)C：在該事項(xiàng)上，一般股東認(rèn)購(gòu)的股份限售期12個(gè)月；（4）選項(xiàng)D：上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，發(fā)行價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有( )。
- A 、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不同于公開發(fā)行股票，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
- B 、在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)決定是否將債券轉(zhuǎn)換為股票
- C 、上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
- D 、非上市股份有限公司不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
- 2 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的有（ ）。
- A 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- B 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，保薦人應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，保薦人是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- C 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害，發(fā)行人的實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
- D 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券發(fā)行出具的審計(jì)報(bào)告中存在虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外
- 3 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（ ）。
- A 、現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開譴責(zé)的，不得非公開發(fā)行股票
- B 、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
- C 、實(shí)際控制人認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- D 、發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
- 4 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有（）。
- A 、發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)
- B 、非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行
- C 、每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人
- D 、非公開發(fā)行的公司債券可以公開轉(zhuǎn)讓
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股的表述中，正確的有（）。
- A 、必須采取固定股息率
- B 、在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息
- C 、未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分必須累積到下一會(huì)計(jì)年度
- D 、優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配
- 6 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的有（ ?。?/span>
- A 、大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15:00-15:30
- B 、目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)
- C 、買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，自行交易，無(wú)須交易所確認(rèn)
- D 、買方和賣方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的有（）。
- A 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，其董事應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，董事是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- B 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- C 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害，發(fā)行人的控股股東有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
- D 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券發(fā)行出具的審計(jì)報(bào)告中存在虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外
- 8 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的表述中，不正確的是（）。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
- B 、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
- C 、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人
- D 、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的，為發(fā)行失敗
- 9 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中，不正確的是（ ）。
- A 、收購(gòu)人在公告要約收購(gòu)報(bào)告書之前可以自行取消收購(gòu)計(jì)劃，不過(guò)應(yīng)當(dāng)公告原因；自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)
- B 、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日，但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
- C 、在收購(gòu)要約確定的承諾期內(nèi)，收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，并通知被收購(gòu)公司
- D 、收購(gòu)期限屆滿后20日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告
- 10 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中，正確的有（ ）。
- A 、在要約收購(gòu)期間，被收購(gòu)公司董事不得辭職
- B 、在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后20日內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見
- C 、收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
- D 、在要約收購(gòu)期限屆滿前5個(gè)交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受
熱門試題換一換
- 某股份有限公司的董事會(huì)由11人組成，其中董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)2人。該董事會(huì)某次會(huì)議發(fā)生的下列行為不符合公司法規(guī)定的有()。
- 下列選項(xiàng)中，描述正確的是（?。?/a>
- 甲企業(yè)是一家大型汽車制造企業(yè),旗下?lián)碛卸鄠€(gè)知名品牌。2007年金融危機(jī)發(fā)生以后,公司經(jīng)營(yíng)狀況每況愈下,于是進(jìn)行了重組,裁減一部分員工,并將旗下一些著名品牌出售。該企業(yè)采取的策略包括()。
- 預(yù)算是一個(gè)多目標(biāo)的活動(dòng),并在每個(gè)企業(yè)中廣泛應(yīng)用,下列屬于預(yù)算與預(yù)算控制目的的有()。
- 進(jìn)行成本還原（各步驟半成品綜合成本按上步驟所產(chǎn)半成品中各項(xiàng)成本項(xiàng)目的比重還原），并簡(jiǎn)要評(píng)述成本還原的必要性。
- 廠房設(shè)備的余力、定型的但尚未推出的新產(chǎn)品等因素，決定著企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的（ ）。
- 敘述敏感分析的局限性。
- 速網(wǎng)公司是否有權(quán)就用于抵押的2臺(tái)設(shè)備向戊公司行使抵押權(quán)？并說(shuō)明理由。
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