- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的有（ ?。?。
- A 、大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15:00-15:30
- B 、目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)
- C 、買(mǎi)方和賣(mài)方就大宗交易達(dá)成一致后，自行交易，無(wú)須交易所確認(rèn)
- D 、買(mǎi)方和賣(mài)方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商
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參考答案【正確答案：A,D】
本題考查的知識(shí)點(diǎn)是證券法律制度的基本原理。
（1）選項(xiàng)B，上海和深圳兩個(gè)證券交易所均建立大宗交易制度；
（2）選項(xiàng)C，大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有( )。
- A 、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不同于公開(kāi)發(fā)行股票，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
- B 、在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)決定是否將債券轉(zhuǎn)換為股票
- C 、上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
- D 、非上市股份有限公司不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
- 2 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的有（ ）。
- A 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- B 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，保薦人應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，保薦人是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- C 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害，發(fā)行人的實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
- D 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券發(fā)行出具的審計(jì)報(bào)告中存在虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外
- 3 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，正確的有（ ）。
- A 、現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票
- B 、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
- C 、實(shí)際控制人認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- D 、發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
- 4 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開(kāi)發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有（）。
- A 、發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)
- B 、非公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行
- C 、每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人
- D 、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券可以公開(kāi)轉(zhuǎn)讓
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的表述中，正確的有（）。
- A 、必須采取固定股息率
- B 、在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息
- C 、未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分必須累積到下一會(huì)計(jì)年度
- D 、優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配
- 6 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券交易所大宗交易時(shí)間的表述中，正確的是（ ?。?/span>
- A 、交易日9點(diǎn)15分至25分
- B 、交易日9點(diǎn)25分至30分
- C 、交易日14點(diǎn)30分至15點(diǎn)
- D 、交易日15點(diǎn)至15點(diǎn)30分
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的有（）。
- A 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，其董事應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，董事是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- B 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人是否有過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn)
- C 、發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害，發(fā)行人的控股股東有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
- D 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券發(fā)行出具的審計(jì)報(bào)告中存在虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外
- 8 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的表述中，不正確的是（）。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成
- B 、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
- C 、證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人
- D 、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80%的，為發(fā)行失敗
- 9 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中，不正確的是（ ）。
- A 、收購(gòu)人在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前可以自行取消收購(gòu)計(jì)劃，不過(guò)應(yīng)當(dāng)公告原因；自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)
- B 、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日，但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
- C 、在收購(gòu)要約確定的承諾期內(nèi)，收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，并通知被收購(gòu)公司
- D 、收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后20日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告
- 10 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中，正確的有（ ）。
- A 、在要約收購(gòu)期間，被收購(gòu)公司董事不得辭職
- B 、在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)后20日內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
- C 、收購(gòu)要約期限屆滿(mǎn)前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
- D 、在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前5個(gè)交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受
熱門(mén)試題換一換
- 下列關(guān)于合同違約責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
- 根據(jù)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法律制度的規(guī)定,中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)發(fā)生的下列事項(xiàng)中,須經(jīng)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的有()。
- 該礦山服務(wù)公司當(dāng)期實(shí)際可抵扣的增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額的合計(jì)數(shù);
- 2011年12月該股份公司飲食中心取得的收入應(yīng)繳納的營(yíng)業(yè)稅；
- 依據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，簡(jiǎn)述分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以考慮的幾個(gè)方面；根據(jù)案例中建安公司提出的戰(zhàn)略聯(lián)盟方案實(shí)施過(guò)程中可能存在的兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，分析其應(yīng)該考慮的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- （4）郝某是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)票據(jù)上的保證責(zé)任？并說(shuō)明理由。
- （3）針對(duì)資料四第（1）至第（4）項(xiàng)，假定不考慮其他條件，逐項(xiàng)指出 A 注冊(cè)會(huì)計(jì)師的做法是否恰當(dāng)。如不恰當(dāng)，簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。將答案直接填入答題區(qū)的相應(yīng)表格內(nèi)。
- 康美酒店之前采用的戰(zhàn)略控制方法是什么？簡(jiǎn)要分析其優(yōu)缺點(diǎn)。
- 計(jì)算設(shè)置營(yíng)業(yè)賬簿應(yīng)繳納的印花稅；
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