- 單選題深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（ ）個交易日。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
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參考答案【正確答案：B】
深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為4個交易日，但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。
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- A 、證券交易所
- B 、發(fā)行人
- C 、證券公司
- D 、投資者
- 2 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號為（ ）。（T日為申購日）
- A 、T日
- B 、T+1日
- C 、T+2日
- D 、T+3日
- 4 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購資金從（）開始凍結(jié)。（T日為申購日）
- A 、T+0
- B 、T+1
- C 、T+2
- D 、T+3
- 6 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為（ ）。
- A 、2000股
- B 、1000股
- C 、500股
- D 、100股
- 7 【單選題】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（）個交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（ ）個交易日。
- A 、4，3
- B 、3，4
- C 、4，5
- D 、5，4
- 8 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況),在申購日收盤后統(tǒng)一加總計(jì)算該投資者的申購數(shù)量。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗(yàn)資及配號為()。(T日為申購日)
- A 、T+1日
- B 、T+2日
- C 、T+3日
- D 、T+4日
- 10 【單選題】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（）個交易日。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
熱門試題換一換
- 限定性集合資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
- 金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。
- 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- 設(shè)立合伙企業(yè)，必須有（）自然人、法人或其他組織作為合伙人。
- 在一個有效的市場當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。
- 按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
- 發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。
- （）是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
- 下列不屬于債券成交競價(jià)原則中“三先”的內(nèi)容的是（）。
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