- 組合型選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派（），確保對另類子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.推薦高級管理人員Ⅳ.推薦關(guān)鍵崗位人選
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對另類子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性。
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- 3 【組合型選擇題】下列說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作Ⅱ.首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任或者分管與其他職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作可由證券公司其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)Ⅳ.證券公司每一名員工對風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉職責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任
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- 4 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派（），確保對另類子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.推薦高級管理人員Ⅳ.推薦關(guān)鍵崗位人選
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【選擇題】證券公司可以通過公司員工或者委托（）進(jìn)行客戶招攬或客戶服務(wù)。
- A 、公司以外的機(jī)構(gòu)
- B 、基金公司
- C 、銀行網(wǎng)點(diǎn)
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- 6 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過（）等手段保證風(fēng)險(xiǎn)管理制度的貫徹落實(shí)。Ⅰ.評估Ⅱ.稽核Ⅲ.檢查Ⅳ.績效考核
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 8 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派（），確保對另類子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.推薦高級管理人員Ⅳ.推薦關(guān)鍵崗位人選
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- 9 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過（）等手段保證風(fēng)險(xiǎn)管理制度的貫徹落實(shí)。Ⅰ.評估Ⅱ.稽核Ⅲ.檢查Ⅳ.績效考核
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司可以通過公司員工或者委托（）進(jìn)行客戶招攬或客戶服務(wù)。
- A 、公司以外的機(jī)構(gòu)
- B 、基金公司
- C 、銀行網(wǎng)點(diǎn)
- D 、公司以外的人員
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- 申請股票在證券交易所上市的公司必須在最近3年無任何違法行為。
- 在證券投資基金運(yùn)作過程中，對基金管理人投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。
- 證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
- （）是測量市場因子每一個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。
- 依法設(shè)立的公司，由登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。
- 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
- （）是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
- （），中國證監(jiān)會和英國金融行為監(jiān)管局發(fā)布了滬倫通聯(lián)合公告，原則批準(zhǔn)上海證券交易所和倫敦證券交易所開展滬倫通。
- 金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。Ⅰ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值Ⅲ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場Ⅳ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報(bào)價(jià)
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