- 選擇題證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托（）進(jìn)行客戶(hù)招攬或客戶(hù)服務(wù)。
- A 、公司以外的機(jī)構(gòu)
- B 、基金公司
- C 、銀行網(wǎng)點(diǎn)
- D 、公司以外的人員
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司可以委托()進(jìn)行證券投資管理。
- A 、商業(yè)銀行理財(cái)部門(mén)
- B 、具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司
- C 、其他證券公司的自營(yíng)部門(mén)
- D 、信托公司理財(cái)部門(mén)
- 2 【單選題】證券公司可以接受（）家期貨公司的委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【判斷題】證券公司通過(guò)管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等形式行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【組合型選擇題】證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務(wù)是（）。 I.代理客戶(hù)劃轉(zhuǎn)保證金賬戶(hù)中的資金 II.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) III.提供期貨行情信息 IV.代客戶(hù)交收保證金
- A 、I 、II
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I 、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)任命或者委派（），確保對(duì)另類(lèi)子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營(yíng)管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.推薦高級(jí)管理人員Ⅳ.推薦關(guān)鍵崗位人選
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)任命或者委派（），確保對(duì)另類(lèi)子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營(yíng)管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.推薦高級(jí)管理人員Ⅳ.推薦關(guān)鍵崗位人選
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)任命或者委派（），確保對(duì)另類(lèi)子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營(yíng)管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.推薦高級(jí)管理人員Ⅳ.推薦關(guān)鍵崗位人選
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托（）進(jìn)行客戶(hù)招攬或客戶(hù)服務(wù)。
- A 、公司以外的機(jī)構(gòu)
- B 、基金公司
- C 、銀行網(wǎng)點(diǎn)
- D 、公司以外的人員
- 9 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)任命或者委派（），確保對(duì)另類(lèi)子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營(yíng)管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.推薦高級(jí)管理人員Ⅳ.推薦關(guān)鍵崗位人選
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托（）進(jìn)行客戶(hù)招攬或客戶(hù)服務(wù)。
- A 、公司以外的機(jī)構(gòu)
- B 、基金公司
- C 、銀行網(wǎng)點(diǎn)
- D 、公司以外的人員
熱門(mén)試題換一換
- 首次公開(kāi)發(fā)行股票，并申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應(yīng)按( )中的有關(guān)要求編制上市公告書(shū)。
- 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
- 在很多股票交易所中，買(mǎi)賣(mài)成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。
- 公司在清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。 Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 Ⅱ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款 Ⅲ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
- 一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣（）的工具。
- （）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。Ⅰ.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢(xún)資格業(yè)務(wù)等Ⅱ.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅲ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅳ.投資決策由客戶(hù)做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)，證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)做出投資決策
- 以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是（）。
- 下列選項(xiàng)中，開(kāi)立證券賬戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)Ⅲ.特殊法人機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券公司
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