- 單選題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類與表現(xiàn)形式與自營業(yè)務(wù)相似,下列選項(xiàng)中( )是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- C 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- D 、但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
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參考答案【正確答案：B】
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在較大風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)種類和表現(xiàn)形式與自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)基本相似，主要有法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)；自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
- C 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- D 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- 2 【判斷題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)顧客資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
- A 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- B 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- C 、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
- D 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- 4 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
- A 、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
- B 、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
- C 、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
- D 、操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
- 5 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)主要有()。
- A 、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)
- B 、管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約
- C 、與客戶發(fā)生糾紛而可能承擔(dān)賠償責(zé)任
- D 、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
- 6 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（）。
- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- C 、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
- D 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- 7 【單選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類與表現(xiàn)形式與自營業(yè)務(wù)相似,下列選項(xiàng)中()是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)行中主要的風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、市場風(fēng)險(xiǎn)
- D 、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
- 8 【組合型選擇題】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類有（）。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【判斷題】在計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)凈值孰高原則集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【組合型選擇題】全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式體現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法有（）。Ⅰ.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 Ⅱ.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍Ⅲ.全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程Ⅳ.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，必須具備的條件包括（）。
- 美國第一家證券交易所是（ ?。?/a>
- 股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還必須符合（）制定的上市條件。 Ⅰ.上市所在地區(qū)證券交易所 Ⅱ.上市所在國家證券交易所 Ⅲ.我國證券交易所 Ⅳ.我國證券登記公司
- 根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括（） 。Ⅰ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外Ⅱ.主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)Ⅲ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為Ⅳ.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利Ⅴ.主辦券商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用
- 市盈率倍數(shù)反映了一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤的倍數(shù)，對(duì)于盈利數(shù)據(jù)，通常會(huì)面臨的選擇有（）。Ⅰ.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù) Ⅱ.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù) Ⅲ.最近3個(gè)季度的數(shù)據(jù) Ⅳ.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)
- 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- 下列屬于有限合伙人可以用以出資的，錯(cuò)誤的是（）。
- 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用（）等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。Ⅰ.內(nèi)幕信息Ⅱ.未公開信息Ⅲ.客戶信息Ⅳ.商業(yè)秘密
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