- 多選題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
- A 、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
- B 、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
- C 、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
- D 、操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：A,B,D】
“在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失”屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，其他三項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。
- A 、證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失
- B 、由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失
- C 、證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失
- D 、因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
- 2 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- D 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- 3 【判斷題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)顧客資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。
- A 、證券公司違法法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失
- B 、由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失
- C 、證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失
- D 、因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
- 5 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的較大風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。
- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- D 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- 6 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
- A 、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- C 、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- D 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- 7 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)主要有()。
- A 、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)
- B 、管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約
- C 、與客戶發(fā)生糾紛而可能承擔(dān)賠償責(zé)任
- D 、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
- 8 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（）。
- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- D 、管理風(fēng)險(xiǎn)
- 9 【判斷題】在計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)凈值孰高原則集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。
- A 、證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失
- B 、由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失
- C 、證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失
- D 、因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
熱門試題換一換
- 我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年。
- 契約型證券投資基金反映的是（）。
- 在國(guó)外，政府債券的舉債主體主要包括（）。
- 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）等業(yè)務(wù)環(huán)境下進(jìn)行。 Ⅰ.合同簽訂 Ⅱ.產(chǎn)品銷售 Ⅲ.客戶回訪 Ⅳ.投訴處理
- （）是測(cè)量市場(chǎng)因子每一個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。
- 經(jīng)（）批準(zhǔn)，證券 公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)
- 投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為稱為（）。
- 下列各項(xiàng)中，不符合財(cái)務(wù)主辦人的條件包括（ ）。 Ⅰ.張某未負(fù)有180萬元的債務(wù) Ⅱ.王某12個(gè)月前違反誠(chéng)信原則 Ⅲ.陳某24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅳ.李某最近36個(gè)月因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
- 期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開一次。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
ALqkk