- 組合型選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),可以買賣的證券有()。Ⅰ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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 參考答案
參考答案【正確答案:C】
選項(xiàng)C正確:證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),可以買賣的證券包括:
 (1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;(Ⅲ項(xiàng)正確)
 (2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;(Ⅰ項(xiàng)正確)
 (3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券,已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;(Ⅱ項(xiàng)正確)
 (4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券;
 (5)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。(Ⅳ項(xiàng)正確)
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- 、以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
- 、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格
- 、買入本公司在IPO包營銷的過程中未能售出的股票
 
- 4 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),可以買賣的證券有()。Ⅰ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等,并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。 Ⅰ.資產(chǎn) Ⅱ.負(fù)債 Ⅲ.損益 Ⅳ.資本充足
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 6 【組合型選擇題】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)滿足的條件包括()。 Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣 Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣 Ⅲ.凈資本不低于5000萬元人民幣 Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
 
- 7 【組合型選擇題】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報(bào)告機(jī)制,定期向()提供風(fēng)險監(jiān)控報(bào)告。 Ⅰ.股東(大)會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu) Ⅳ.自營業(yè)務(wù)部門
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
 
- 8 【組合型選擇題】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,()應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。 I.董事會 II.董事 III.股東 IV.有關(guān)高級管理人員
- A 、II、III
- B 、I、IV
- C 、I、III
- D 、II、IV
 
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
 
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