- 多選題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%，“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！笔侵缸C券公司持有的（ ）投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
- A 、非貨幣投資基金
- B 、債券
- C 、可轉(zhuǎn)換債券
- D 、通股
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參考答案【正確答案：A,D】
書(shū)上無(wú)原話，“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！?，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
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- A 、專(zhuān)設(shè)賬戶(hù)、單獨(dú)管理
- B 、證券公司自營(yíng)情況報(bào)告
- C 、刑事處罰
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
- 2 【判斷題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù),并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。 Ⅰ. 股東大會(huì) Ⅱ .董事會(huì) Ⅲ .實(shí)際控制人Ⅳ .投資決策機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。Ⅰ．董事會(huì)Ⅱ．董事Ⅲ．股東Ⅳ．有關(guān)高級(jí)管理人員
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)（）。 Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.投資決策機(jī)制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。 Ⅰ.資產(chǎn) Ⅱ.負(fù)債 Ⅲ.損益 Ⅳ.資本充足
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。 Ⅰ.監(jiān)事會(huì) Ⅱ.董事 Ⅲ.股東 Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。 Ⅰ.監(jiān)事會(huì) Ⅱ.董事 Ⅲ.股東 Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。 Ⅰ.監(jiān)事會(huì) Ⅱ.董事 Ⅲ.股東 Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，必須在股份公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上。
- 公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（ ）。
- 風(fēng)險(xiǎn)的要素包括（）。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)因素 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)事故 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間 Ⅳ.損失的可能性
- 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
- 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào) Ⅱ.買(mǎi)入或者賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 Ⅲ.實(shí)行10%的漲跌停限制 Ⅳ.實(shí)行T+1交割、交收
- 資金盈余單位通過(guò)直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。
- （）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
- 金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)負(fù)債的是（）。
- 可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。
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