- 選擇題以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有（）。
- A 、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- E 、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：剛完成注冊的保薦代表人可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有（）。
- A 、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- E 、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
- 2 【選擇題】 以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有( )。
- A 、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- 3 【選擇題】 以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有（ ）。
- A 、已通過保薦代表人考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦機構因為按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- 4 【選擇題】以下關于保薦機構、保薦代表人登記事項的說法正確的有（）。
- A 、證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
- B 、對保薦機構資格的申請，證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定
- C 、保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記
- D 、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記
- E 、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記
- 5 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有( )。
- A 、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- E 、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
- 6 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有（）。
- A 、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- E 、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
- 7 【選擇題】以下關于保薦機構、保薦代表人登記事項的說法正確的有（）。
- A 、證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦結構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
- B 、對保薦機構資格的申請，證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定
- C 、保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記
- D 、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記
- E 、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記
- 8 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有（）。
- A 、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- E 、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
- 9 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有（）。
- A 、已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊的保薦代表人
- E 、通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
- 10 【選擇題】以下關于保薦機構、保薦代表人登記事項的說法正確的有（）。
- A 、證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
- B 、對保薦機構資格的申請，證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定
- C 、保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記
- D 、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記
- E 、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記
熱門試題換一換
- 根據(jù)規(guī)定，某上交所上市公司須制定年度內部控制檢查監(jiān)督計劃，其總經理指定秘書小李擬定一個計劃草案，小李擬定草案時，必須包括（）等事項。 Ⅰ.從事衍生品交易 Ⅱ.收購和出售資產 Ⅲ.證券買賣 Ⅳ.為他人提供擔保 Ⅴ.募集資金使用
- 首次公開發(fā)行股票時，主承銷商不得向下列（）對象配售股票。 Ⅰ. 承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工 Ⅱ. 通過配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織 Ⅲ. 過去6個月內與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務關系的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務合同或達成相關意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅳ. 發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工 Ⅴ.持5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司
- 以下哪些事項需要優(yōu)先股股東參與股東大會并進行表決（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加注冊資本超過10%Ⅲ.公司合并Ⅳ.發(fā)行優(yōu)先股
- 簡單估計法包括（ ）。 I.算術平均數(shù)法或中間數(shù)法 II.趨勢調整法 III.回歸調整法 IV.市場歸類決定法 V.市場決定法
- 甲公司擬在中小板上市，乙公司為其控股股東，丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長兼總裁，下列說法正確的有（）。Ⅰ.李某可以兼任乙公司總經理Ⅱ.李某可以兼任乙公司和丙公司董事長Ⅲ.李某可以兼任乙公司監(jiān)事會主席Ⅳ.李某可以兼任甲公司董事會秘書
- 下列關于售后租回業(yè)務的說法中，不正確的有（）。Ⅰ.售后租回形成融資租賃的，售價與公允價值之間的差額，應當采用合理的方法進行分攤，作為折舊費用的調整Ⅱ.有確鑿證據(jù)表明認定為經營租賃的售后租回交易是按照公允價值達成的，銷售的商品按售價確認收入，并按賬面價值結轉成本Ⅲ.在大多數(shù)情況下，售后租回屬于融資交易，企業(yè)不應確認銷售商品收入，該項資產的公允價值與賬面價值之間的差額確認為負債Ⅳ.如果售后租回交易認定為融資租賃的，售價與資產賬面價值之間的差額應當予以遞延，并在租賃期內按照與確認租金費用相一致的方法進行分攤，作為租金費用的調整
- 我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則包括（）。 Ⅰ.獨立誠信、謹慎客觀 Ⅱ.謹慎客觀、公開透明 Ⅲ.公正公平、勤勉盡職 Ⅳ.獨立透明、誠信客觀
- 我國目前對于貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券計息規(guī)則包括（）。Ⅰ.交易所停牌可順延Ⅱ.按實際天數(shù)計算Ⅲ.計算天數(shù)算頭不算尾Ⅳ.閏年2月29日計息
- 證券分析師應當通過（）發(fā)布證券研究報告。
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