- 選擇題 以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有( )。
- A 、已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
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參考答案【正確答案：D】
剛完成注冊(cè)的保薦代表人可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員。
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- A 、已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
- E 、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- 2 【選擇題】 以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有（ ）。
- A 、已通過(guò)保薦代表人考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦機(jī)構(gòu)因?yàn)榘匆髤⒓颖Ｋ]代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
- 3 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有( )。
- A 、已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
- E 、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- 4 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有（）。
- A 、已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
- E 、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- 5 【選擇題】以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人登記事項(xiàng)的說(shuō)法正確的有（）。
- A 、證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料
- B 、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
- C 、保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記
- D 、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記
- E 、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)原保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記
- 6 【選擇題】以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人登記事項(xiàng)的說(shuō)法正確的有（）。
- A 、證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料
- B 、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
- C 、保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記
- D 、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記
- E 、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)原保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記
- 7 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有（）。
- A 、已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
- E 、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- 8 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有（）。
- A 、已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
- E 、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- 9 【選擇題】以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有（）。
- A 、已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
- B 、某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
- C 、被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
- D 、剛完成注冊(cè)的保薦代表人
- E 、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- 10 【選擇題】以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人登記事項(xiàng)的說(shuō)法正確的有（）。
- A 、證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料
- B 、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
- C 、保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記
- D 、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記
- E 、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)原保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記
熱門試題換一換
- 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究（）等多種因素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。Ⅰ.質(zhì)量 Ⅱ.客戶評(píng)價(jià)Ⅲ.工作效率 Ⅳ.工作量
- 下列各項(xiàng),能夠引起所有者權(quán)益總額變化的是（ ）。Ⅰ.增發(fā)新股Ⅱ.向股東支付已宣告分派的現(xiàn)金股利Ⅲ.以盈余公積彌補(bǔ)虧損Ⅳ.接受投資Ⅴ.以當(dāng)年實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)彌補(bǔ)以前年度虧損
- （）是影響債券現(xiàn)金流的因素。
- 甲公司為增值稅一般納稅人，適用的增值稅稅率為17%。甲公司與乙公司就其所欠乙公司購(gòu)貨款468萬(wàn)元進(jìn)行債務(wù)重組。根據(jù)協(xié)議，甲公司以其產(chǎn)品抵償債務(wù)；甲公司交付產(chǎn)品后雙方的債權(quán)債務(wù)結(jié)清。甲公司已將用于抵債的產(chǎn)品發(fā)出，并開(kāi)出增值稅專用發(fā)票。甲公司用于抵債產(chǎn)品的賬面余額為320萬(wàn)元，已計(jì)提的存貨跌價(jià)準(zhǔn)備為50萬(wàn)元，公允價(jià)值為300萬(wàn)元，不含增值稅。甲公司對(duì)該債務(wù)重組應(yīng)確認(rèn)的債務(wù)重組利得為（）萬(wàn)元。
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
- 一國(guó)匯率會(huì)因該國(guó)的（）等的變化而波動(dòng)。 Ⅰ.國(guó)際收支狀況 Ⅱ.通貨膨脹率 Ⅲ.就業(yè)率 Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率
- 證券公司應(yīng)該至少（）開(kāi)展一次流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。
- 證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是（）。Ⅰ.具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ.具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
- 下面關(guān)于市場(chǎng)異常策略描述正確的是（）。 Ⅰ.小公司效應(yīng)是以市場(chǎng)資本總額衡量的小型資本股票的投資組合收益通常優(yōu)于股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn) Ⅱ.低市盈率效應(yīng)是指低市盈率股票組成的投資組合的表現(xiàn)要優(yōu)于由高市盈率股票組成的投資組合的表現(xiàn) Ⅲ.日歷效應(yīng)是在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場(chǎng)走勢(shì)往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律 Ⅳ.遵循內(nèi)部人的交易活動(dòng)是內(nèi)部人往往可以利用其特殊地位提前于投資者獲得尚未公布的信息，或者掌握比普通投資者更多的信息，并以此獲得超額回報(bào)
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