基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題 下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)的描述,不正確的是( )。
  • A 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試
  • B 、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用基金相關(guān)的已公開(kāi)信息進(jìn)行交易的違法活動(dòng)
  • C 、基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任
  • D 、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn),募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品,或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B描述不正確:股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。(A項(xiàng)正確)

募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金、利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。(B項(xiàng)錯(cuò)誤)

基金管理人應(yīng)委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。(C項(xiàng)正確)

任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn),募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品,或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?zhuān)兿嗤黄坪细裢顿Y者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。(D項(xiàng)正確)

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