- 選擇題負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）。
- A 、證券交易所
- B 、國家技術(shù)監(jiān)督管理局
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項D正確：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
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- C 、中國證監(jiān)會
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- A 、證券交易所
- B 、國家技術(shù)監(jiān)督管理局
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
熱門試題換一換
- （ ）依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
- 在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報( )備案。
- 下列關(guān)于證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的表述中,錯誤的是()。
- 證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。
- 根本上來說，股票價格取決于（）。
- 直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。 Ⅰ.國債 Ⅱ.投資級公司債 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內(nèi)容。Ⅰ.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況
- 風(fēng)險轉(zhuǎn)移可分為（）。Ⅰ.合同轉(zhuǎn)移Ⅱ.非保險轉(zhuǎn)移Ⅲ.計劃轉(zhuǎn)移Ⅳ.保險轉(zhuǎn)移
- 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，應(yīng)處以（）的罰款。
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