- 多選題在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)( )備案。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國(guó)家發(fā)改委
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：C,D】
常識(shí)題，不包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和國(guó)家發(fā)改委。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【單選題】在發(fā)行完成后的( )個(gè)工作日內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】在全部發(fā)行工作完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、15
- 5 【單選題】在超額配售選擇權(quán)行使完成后的（）個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、15
- 6 【判斷題】短期融資券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)是否接受持有人會(huì)議通過的決議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【判斷題】在發(fā)行完成后的15個(gè)工作日內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【選擇題】股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日通常為（）。
- A 、股利宣布日
- B 、股權(quán)登記日
- C 、除息除權(quán)日
- D 、派發(fā)日
熱門試題換一換
- ()不屬于金融衍生工具。
- 國(guó)際推介與詢價(jià)不包括以哪個(gè)環(huán)節(jié)( )。
- 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
- 以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)說法正確的有（）。
- 對(duì)基金資產(chǎn)估值的基本原則之一是對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。
- 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- 證券公司反洗錢工作基本制度包括（）。 Ⅰ.客戶身份識(shí)別制度 Ⅱ.大額交易和可疑交易報(bào)告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易記錄保存制度
- 對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
- 證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
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