- 單選題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)》，證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、期貨公司
- B 、證券公司和期貨公司
- C 、證券公司
- D 、實(shí)際控制人
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參考答案【正確答案：C】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
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- A 、風(fēng)險隔離措施
- B 、合規(guī)檢查辦法
- C 、內(nèi)部控制制度
- D 、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
- 2 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容（）。
- A 、風(fēng)險隔離措施
- B 、合規(guī)檢查辦法
- C 、內(nèi)部控制制度
- D 、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
- 3 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法》期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，從事介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部門可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向( )提交申請材料。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、中國人民銀行
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、期貨交易所
- 5 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司跟客戶簽訂委托協(xié)議后，方可向客戶介紹期貨公司。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法》期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，從事介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部門可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容（）。
- A 、風(fēng)險隔離措施
- B 、合規(guī)檢查辦法
- C 、內(nèi)部控制制度
- D 、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
- 8 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向( )提交申請材料。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、中國人民銀行
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、期貨交易所
- 9 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須具有( )。
- A 、期貨從業(yè)人員資格
- B 、證券從業(yè)人員銷售資格
- C 、期貨投資咨詢資格
- D 、證券投資咨詢資格
- 10 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容（）。
- A 、風(fēng)險隔離措施
- B 、合規(guī)檢查辦法
- C 、內(nèi)部控制制度
- D 、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
熱門試題換一換
- 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的配偶不得成為期貨公司的資產(chǎn)管理客戶。（）
- 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬( )年。
- 期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請( )進(jìn)行調(diào)解。
- 通過期貨從業(yè)考試后可以得到（）。
- 某玉米經(jīng)銷商在大連商品交易所進(jìn)行買入套期保值交易，在某月份玉米期貨合約上建倉10手，當(dāng)時的基差為-20元/噸，若該經(jīng)銷商在套期保值中出現(xiàn)凈虧損3000元，則平倉時的基差為（）元/噸，（玉米期貨合約每手為10噸，不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）
- 大豆當(dāng)天到岸價格為（）美元/噸。[參考公式：到岸價格= [cbot期貨價格+到岸升貼水]×0.36475]
- 下列關(guān)于交易所推出的AU1212，說法正確的是（）。
- 計算無套利區(qū)間時，上限應(yīng)由期貨的理論價格（）期貨和現(xiàn)貨的交易成本和沖擊成本得到。
- 期貨從業(yè)人員違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施是（）。
- 如果股指期貨合約實(shí)際價格高于股指期貨理論價格，適宜的套利策略是（）。
- 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可證后，公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。（）
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