- 單選題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向( )提交申請(qǐng)材料。
- A 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)人民銀行
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、期貨交易所
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參考答案【正確答案：C】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格須符合凈資本不低于12億元的條件（）。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- 4 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可提供的下列（）服務(wù)。
- A 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算、交割
- B 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- C 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
- D 、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
- 6 【多選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
- A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍和對(duì)接規(guī)則
- B 、違約責(zé)任
- C 、客戶投訴的接待處理方式
- D 、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
- 7 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本應(yīng)不低于（）。
- A 、1億元
- B 、5億元
- C 、10億元
- D 、12億元
- 8 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法》期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，從事介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部門可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)隔離措施
- B 、合規(guī)檢查辦法
- C 、內(nèi)部控制制度
- D 、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
- 10 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)》，證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、期貨公司
- B 、證券公司和期貨公司
- C 、證券公司
- D 、實(shí)際控制人
熱門試題換一換
- 公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。
- 會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)載明對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。（）
- 在大豆期貨市場(chǎng)上，甲為買方，開倉(cāng)價(jià)格為3000元/噸，乙為賣方，開倉(cāng)價(jià)格為3200元/噸，大豆期貨交割成本為80元/噸。甲乙進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，雙方商定的交收價(jià)格為3110元噸，當(dāng)協(xié)議平倉(cāng)價(jià)格為（）元/噸時(shí)，期轉(zhuǎn)現(xiàn)對(duì)甲和乙都有利。
- 下列不屬于中國(guó)人民銀行的貨幣公開市場(chǎng)操作工具的是（）。
- 下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)組成的表述，正確的有（ ）。
- 王某曾在甲期貨公司進(jìn)行期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示了《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但王某并未簽字。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易虧損20萬元，下列說法正確的是（）。
- 2020年3月9日，A在CME賣出50手9月份歐元兌換美元期貨合約，價(jià)格為1.1106，在6月9日，A以1.0912的價(jià)格將合約對(duì)沖平倉(cāng)，則A收益為（）美元。（歐元兌換美元的合約為12.5萬歐元）
- 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以（）。
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