- 組合型選擇題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的()等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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 參考答案
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本(Ⅰ項(xiàng)正確),凈資本與負(fù)債的比例(Ⅱ項(xiàng)正確),凈資本與凈資產(chǎn)的比例(Ⅲ項(xiàng)正確),凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例(Ⅳ項(xiàng)正確),負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例,以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。
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- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
 
- 2 【判斷題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 ()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
 
- 3 【判斷題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
 
- 4 【組合型選擇題】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。 I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù) III. 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
 
- 5 【組合型選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的()等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 6 【組合型選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的()等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 7 【組合型選擇題】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券融資融券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
- 8 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(guò)()個(gè)月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
 
- 9 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的托管期限一般不超過(guò)()。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、18個(gè)月
- D 、24個(gè)月
 
- 10 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的托管期限一般不超過(guò)()。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、18個(gè)月
- D 、24個(gè)月
 
熱門(mén)試題換一換
- 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不超過(guò)該證券發(fā)行總量的()。
- 股份有限公司董事不得從事的行為有()。
- 對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以()。
- 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由()決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
- 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為()。 Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格 Ⅱ.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交的價(jià)格 Ⅲ.低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格 Ⅳ.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格
- 我們通常所說(shuō)的道·瓊斯指數(shù)是指()。
- 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括()。 Ⅰ.貨幣政策 Ⅱ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) Ⅲ.財(cái)政政策 Ⅳ.市場(chǎng)利率
- 常見(jiàn)的衍生工具包括()。Ⅰ.期權(quán) Ⅱ.遠(yuǎn)期 Ⅲ.互換 Ⅳ.債券

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