- 選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的托管期限一般不超過（）。
- A 、6個月
- B 、12個月
- C 、18個月
- D 、24個月
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。
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- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
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- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
- 5 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的（）等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券融資融券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券融資融券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 10 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的托管期限一般不超過（）。
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- 有限責(zé)任公司符合要求可以變更為股份有限公司，而股份有限公司不可以變更為有限責(zé)任公司。
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- 劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）。
- 衍生工具的特點有（）。Ⅰ.以現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物 Ⅱ.成交時需要立即交割Ⅲ.價格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定 Ⅳ.一般表現(xiàn)為合約
- （）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.投資者
- 在電話自動委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需將普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。
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