證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,正確的有( ). 1.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名I.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù) I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密 IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
  • A 、123
  • B 、12
  • C 、134
  • D 、234

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參考答案

【正確答案:C】

財(cái)務(wù)顧間的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧間主 辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)順問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù) 顧間主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng) 利益,并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保 密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的 規(guī)定,制定財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)規(guī)范,組織財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度,確保財(cái)務(wù)顧間主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,按時(shí)向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報(bào)告。

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