證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()。Ⅰ.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名Ⅱ.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團(tuán)隊成員商議后直接盡快回復(fù) Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密 Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
  • A 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、
    Ⅰ、Ⅱ
  • C 、
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)顧間主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)順問專業(yè)意見上簽名,并加蓋財務(wù)顧問單位公章。財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,制定財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)規(guī)范,組織財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)。財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度,確保財務(wù)顧間主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,按時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報告。

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