- 單選題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。根據(jù)以上材料，回答以下題目。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,關(guān)于李某的認(rèn)定意見(jiàn)正確的是（）。
- A 、公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了誠(chéng)實(shí)守信的基金職業(yè)道德規(guī)范
- B 、公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德規(guī)范
- C 、公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為
- D 、公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專(zhuān)業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范
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參考答案【正確答案：D】
內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：（1）來(lái)源可靠的信息；（2）“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。（3）“非公開(kāi)”的信息。李某未經(jīng)認(rèn)真研究而僅依據(jù)道聽(tīng)途說(shuō)的信息進(jìn)行投資，雖然不構(gòu)成內(nèi)幕交易，但違反了“專(zhuān)業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德要求。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值，甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，該機(jī)構(gòu)客戶(hù)立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、甲保護(hù)了客戶(hù)利益，符合客戶(hù)至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
- 2 【單選題】甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買(mǎi)了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買(mǎi)的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（ ）。
- A 、公平對(duì)待客戶(hù)的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、專(zhuān)業(yè)審慎的要求
- D 、基金份額持有人優(yōu)先的要求
- 3 【單選題】甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買(mǎi)了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買(mǎi)的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（ ）。
- A 、公平對(duì)待客戶(hù)的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、專(zhuān)業(yè)審慎的要求
- D 、基金份額持有人優(yōu)先的要求
- 4 【單選題】某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。根據(jù)以上材料，回答以下題目?；鸾?jīng)理李某聽(tīng)說(shuō)該信息后，隨即進(jìn)行了投資交易，下列關(guān)于李某的行為的說(shuō)法中，正確的是（）。
- A 、李某是聽(tīng)說(shuō)陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易
- B 、李某聽(tīng)說(shuō)陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專(zhuān)業(yè)審慎的
- C 、李某只是道聽(tīng)途說(shuō)，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為
- D 、李某只是道聽(tīng)途說(shuō)，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易
- 5 【單選題】某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。 根據(jù)以上材料，回答以下題目。 內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素包括（ ）。 Ⅰ.信息來(lái)源可靠 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公開(kāi)”的信息 Ⅳ.投資獲得盈利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值，甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，該機(jī)構(gòu)客戶(hù)立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、甲保護(hù)了客戶(hù)利益，符合客戶(hù)至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
- 7 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值，甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，該機(jī)構(gòu)客戶(hù)立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、甲保護(hù)了客戶(hù)利益，符合客戶(hù)至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
- 8 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值，甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，該機(jī)構(gòu)客戶(hù)立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、甲保護(hù)了客戶(hù)利益，符合客戶(hù)至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
- 9 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值，甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，該機(jī)構(gòu)客戶(hù)立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、甲保護(hù)了客戶(hù)利益，符合客戶(hù)至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
- 10 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值，甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，該機(jī)構(gòu)客戶(hù)立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、甲保護(hù)了客戶(hù)利益，符合客戶(hù)至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
熱門(mén)試題換一換
- 基金經(jīng)理的操作風(fēng)格可以從以下那些方面進(jìn)行考察（ ）。
- 我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。
- 私募股權(quán)投資的形式不包括（ ）。
- 股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（ ）。 Ⅰ.基金投資者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu) Ⅴ.行業(yè)自律組織
- 下列屬于需要有效機(jī)制來(lái)保證信息披露的充分性的原因是（）。Ⅰ.股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱(chēng)Ⅱ.股權(quán)投資外部性較強(qiáng)Ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問(wèn)題Ⅳ.股權(quán)投資內(nèi)部性較弱
- 杠桿收購(gòu)基金在杠桿收購(gòu)中的職責(zé)不包括（）。
- 在開(kāi)展基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人需對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.賬戶(hù)管理制度和內(nèi)部控制情況Ⅱ.銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力Ⅲ.信息管理平臺(tái)建設(shè)Ⅳ.現(xiàn)有客戶(hù)收入結(jié)構(gòu)
- 克服了個(gè)人在財(cái)力、時(shí)間和知識(shí)上的不足的投資工具是（）。
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