基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值,甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
  • A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
  • B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶
  • C 、甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
  • D 、甲違反了保密義務(wù)

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參考答案

【正確答案:C】

忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面:一是廉潔公正;二是忠誠(chéng)敬業(yè)。廉潔公正廉潔公正,是基金從業(yè)人員履行“忠實(shí)”道德規(guī)范的體現(xiàn)。忠實(shí),一方面要求基金從業(yè)人員忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),另一方面還要求忠實(shí)于職業(yè)和行業(yè)。忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),在于維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益;忠誠(chéng)履行崗位職責(zé),在于維護(hù)基金行業(yè)的形象;公平對(duì)待客戶是指當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí),要公平對(duì)待所有客戶的利益;保守秘密,是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。題目中甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé);甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶;甲違反了保密義務(wù)。

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