- 單選題甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值,甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶
- C 、甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)

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參考答案【正確答案:C】
忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面:一是廉潔公正;二是忠誠(chéng)敬業(yè)。廉潔公正廉潔公正,是基金從業(yè)人員履行“忠實(shí)”道德規(guī)范的體現(xiàn)。忠實(shí),一方面要求基金從業(yè)人員忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),另一方面還要求忠實(shí)于職業(yè)和行業(yè)。忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),在于維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益;忠誠(chéng)履行崗位職責(zé),在于維護(hù)基金行業(yè)的形象;公平對(duì)待客戶是指當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí),要公平對(duì)待所有客戶的利益;保守秘密,是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。題目中甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé);甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶;甲違反了保密義務(wù)。
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值,甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶
- C 、甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
 
- 2 【單選題】某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是( )。
- A 、2017年1月11日
- B 、2017年1月13日
- C 、2017年1月12日
- D 、2017年1月14日
 
- 3 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值,甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶
- C 、甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
 
- 4 【單選題】某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是( )。
- A 、2017年1月11日
- B 、2017年1月13日
- C 、2017年1月12日
- D 、2017年1月14日
 
- 5 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值,甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶
- C 、甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
 
- 6 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值,甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶
- C 、甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
 
- 7 【單選題】某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是( )。
- A 、2017年1月11日
- B 、2017年1月13日
- C 、2017年1月12日
- D 、2017年1月14日
 
- 8 【單選題】某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是( )。
- A 、2017年1月11日
- B 、2017年1月13日
- C 、2017年1月12日
- D 、2017年1月14日
 
- 9 【單選題】甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值,甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- A 、甲對(duì)所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)
- B 、甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶
- C 、甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、甲違反了保密義務(wù)
 
- 10 【單選題】某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是( )。
- A 、2017年1月11日
- B 、2017年1月13日
- C 、2017年1月12日
- D 、2017年1月14日
 
- 股票債券資產(chǎn)配置的期限一般為半年。
- 以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的表述,錯(cuò)誤的是()。
- 根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是由托管人代表基金選擇的。
- ()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
- 下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記機(jī)構(gòu)的子公司的是( )。 Ⅰ.持股15%的金融企業(yè) Ⅱ.持股10%的上市公司 Ⅲ.持股30%的服裝企業(yè) Ⅳ.受同一控股股東控制的金融企業(yè)
- 貨幣市場(chǎng)工具的特征不包括( )。
- 基金外包服務(wù)的內(nèi)容包括()等業(yè)務(wù)的服務(wù)。 Ⅰ.銷售 Ⅱ. 銷售支付 Ⅲ. 份額登記 Ⅳ.估值核算 Ⅴ.信息技術(shù)系統(tǒng)
- 投資后階段信息獲取的主要渠道包括()。 Ⅰ.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì) Ⅱ.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況 Ⅲ.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作 Ⅳ.協(xié)助經(jīng)營(yíng)企業(yè)發(fā)展
- ( )是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

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