基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產品,且乙已經購買了100萬元該基金產品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬元,丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉賬給了乙,乙自己出資65萬元,以自己的名義購買了150萬元的基金產品。根據以上材料,回答以下題目。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.非法匯集他人資金Ⅱ.違反規(guī)定的向合格投資人以外的個人募集資金Ⅲ.向不特定的對象宣傳推介基金產品Ⅳ.違規(guī)接受低于最低限額的申購
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:D】

投資者應當確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金(Ⅰ項違規(guī))。非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人(Ⅱ項違規(guī))。非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介(Ⅲ項違規(guī))。

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