- 單選題甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬元,丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬元,以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。根據(jù)以上材料,回答以下題目。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.非法匯集他人資金Ⅱ.違反規(guī)定的向合格投資人以外的個人募集資金Ⅲ.向不特定的對象宣傳推介基金產(chǎn)品Ⅳ.違規(guī)接受低于最低限額的申購
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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 參考答案
參考答案【正確答案:D】
投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金(Ⅰ項違規(guī))。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人(Ⅱ項違規(guī))。非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介(Ⅲ項違規(guī))。
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- A 、乙
- B 、丙
- C 、丁
- D 、甲
 
- 2 【單選題】甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬元,丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬元,以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。根據(jù)以上材料,回答以下題目。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.非法匯集他人資金Ⅱ.違反規(guī)定的向合格投資人以外的個人募集資金Ⅲ.向不特定的對象宣傳推介基金產(chǎn)品Ⅳ.違規(guī)接受低于最低限額的申購
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- 4 【單選題】甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬元,丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬元,以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。根據(jù)以上材料,回答以下題目。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.非法匯集他人資金Ⅱ.違反規(guī)定的向合格投資人以外的個人募集資金Ⅲ.向不特定的對象宣傳推介基金產(chǎn)品Ⅳ.違規(guī)接受低于最低限額的申購
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- A 、乙
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- 6 【單選題】甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬元,丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬元,以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。根據(jù)以上材料,回答以下題目。本案中屬于違規(guī)行為的是()。Ⅰ.乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品Ⅱ.乙購買100萬元基金產(chǎn)品Ⅲ.甲乙丙丁湊齊150萬元購買基金Ⅳ.乙用湊齊的資金以自己的名義購買150萬元基金產(chǎn)品
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- 8 【單選題】甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬元,丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬元,以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。根據(jù)以上材料,回答以下題目。本案中屬于違規(guī)行為的是()。Ⅰ.乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品Ⅱ.乙購買100萬元基金產(chǎn)品Ⅲ.甲乙丙丁湊齊150萬元購買基金Ⅳ.乙用湊齊的資金以自己的名義購買150萬元基金產(chǎn)品
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- 投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。

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