- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（ )。
- A 、兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- B 、從事?lián)p害投資者利益的投資活動(dòng)
- C 、不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- D 、兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：C】
股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（ ）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
- 2 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- B 、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評(píng)估、確認(rèn)等措施
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- B 、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評(píng)估、確認(rèn)等措施
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批而實(shí)行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批而實(shí)行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
- 8 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批而實(shí)行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
熱門試題換一換
- 風(fēng)險(xiǎn)是指投資過程中各種后果的可能性。（)
- 基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（ ）。Ⅰ.合法、合規(guī)性原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.審慎性原則Ⅳ.適時(shí)性原則
- 募集行為包括（）等活動(dòng)。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ. 發(fā)售基金份額（權(quán)益） Ⅲ.辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)繳 Ⅳ. 辦理基金份額（權(quán)益）退出
- 股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)不包括（）。
- 按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）。
- 下列關(guān)于零息債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 基金客戶服務(wù)的流程包括（）。Ⅰ.服務(wù)宣傳與推介Ⅱ.投資咨詢與基金咨詢Ⅲ.受理投訴Ⅳ.投資追蹤與評(píng)價(jià)Ⅴ.客戶檔案管理與保密
- 一般來(lái)說，下列項(xiàng)目中不在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中體現(xiàn)的是（）。
- 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的（ ）。
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