- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應收入
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參考答案【正確答案：A】
選項A符合題意：我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批，而實行登記制度，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記即可。
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- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估
- B 、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式，應當按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應當釆取前述評估、確認等措施
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估
- B 、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式，應當按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應當釆取前述評估、確認等措施
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估
- B 、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式，應當按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應當釆取前述評估、確認等措施
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應收入
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應收入
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應收入
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應制定相應的風險管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應對外包機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 8 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應制定相應的風險管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應對外包機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應收入
熱門試題換一換
- 基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ）。
- 名義利率為5%，通貨膨脹率為1%，則實際利率為（）。
- （）不具有法律實體地位。
- （）要求基金公司制度的制定應具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針等外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善。
- 基金合同應當約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期。
- 下列可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）。
- 為了有效保障基金財產(chǎn)安全，基金財產(chǎn)由（）。
- 股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。
- 某合伙型股權(quán)投資基金的基金合同中包含如下條款，其中不符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)基金合同要求的是（）。
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