- 組合型選擇題 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（ ）。 I.合法合規(guī)原則 II.集中管理原則 III.獨(dú)立運(yùn)行原則 IV.崗位分離原則
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
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參考答案【正確答案：D】
證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。 I.獨(dú)立運(yùn)行 II.合法合規(guī) III.集中管理 IV.崗位分離
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、I、 II 、IV
- C 、I、 II、 III
- D 、III、 IV
- 3 【選擇題】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括（）。
- A 、合法合規(guī)原則
- B 、集中管理原則
- C 、獨(dú)立運(yùn)行原則
- D 、崗位結(jié)合原則
- 4 【選擇題】若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。
- A 、14.4萬元
- B 、24萬元
- C 、38.4萬元
- D 、48萬元
- 5 【選擇題】若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。
- A 、10.2
- B 、6.8
- C 、20.4
- D 、3.4
- 6 【選擇題】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括（）。
- A 、集中管理原則
- B 、了解客戶原則
- C 、同盈同虧原則
- D 、業(yè)務(wù)隔離原則
- 7 【選擇題】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括（）。
- A 、集中管理原則
- B 、了解客戶原則
- C 、同盈同虧原則
- D 、業(yè)務(wù)隔離原則
- 8 【選擇題】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括（）。
- A 、集中管理原則
- B 、了解客戶原則
- C 、同盈同虧原則
- D 、業(yè)務(wù)隔離原則
- 9 【選擇題】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括（）。
- A 、集中管理原則
- B 、了解客戶原則
- C 、同盈同虧原則
- D 、業(yè)務(wù)隔離原則
- 10 【選擇題】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括（）。
- A 、集中管理原則
- B 、了解客戶原則
- C 、同盈同虧原則
- D 、業(yè)務(wù)隔離原則
熱門試題換一換
- 證券營業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括（ ）。
- 我國股份有限公司在發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，可以與承銷商在代銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。
- 關(guān)于金融期權(quán)的說法正確的是（）。 Ⅰ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，可通過執(zhí)行金融期權(quán)來避免損失，又可通過放棄期權(quán)來保護(hù)利益 Ⅱ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益 Ⅲ.金融期權(quán)交易雙方必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需 Ⅳ.金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶
- 根據(jù)2013年6月中國證監(jiān)會(huì)修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。Ⅰ.投資主辦人不得少于10人Ⅱ.獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格Ⅲ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅳ.通過中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記
- 剩余期限為3個(gè)月的某債券A，面值為100元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為97.5元，則該債券的即期利率是（）。
- 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
- 工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括（）。Ⅰ.與公司簽訂合同的投資人員Ⅱ.與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工Ⅲ.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.勞務(wù)派遣至公司的其他人員
- 下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。
- 發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。
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