- 組合型選擇題工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，包括（）。Ⅰ.與公司簽訂合同的投資人員Ⅱ.與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工Ⅲ.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.勞務(wù)派遣至公司的其他人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員；工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。
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- A 、從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- B 、從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確保客戶(hù)的利益得到公平的對(duì)待
- C 、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)
- D 、機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
- 2 【選擇題】另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息Ⅲ.單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。 Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅲ.單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ. 從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- B 、從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻?hù)的利益得到公平的對(duì)待
- C 、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)
- D 、機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
- 5 【選擇題】另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。 Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅲ.單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ. 從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，包括（）。Ⅰ.與公司簽訂合同的投資人員Ⅱ.與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工Ⅲ.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.勞務(wù)派遣至公司的其他人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息Ⅲ.單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，包括（）。Ⅰ.與公司簽訂合同的投資人員Ⅱ.與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工Ⅲ.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.勞務(wù)派遣至公司的其他人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括（）。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，包括（）。Ⅰ.與公司簽訂合同的投資人員Ⅱ.與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工Ⅲ.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.勞務(wù)派遣至公司的其他人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知客戶(hù)從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括()等。
- 深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成份股。
- 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素不同，風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
- 證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅱ.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%Ⅳ.按對(duì)客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
- 記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序包括（）。 Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行 Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo) Ⅲ.債券托管 Ⅳ.分銷(xiāo)
- 投資者可以通過(guò)證券交易所以及（）認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。
- 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員按面值承銷(xiāo)。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。
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