- 判斷題中國證監(jiān)會將會同中國證券業(yè)協(xié)會，對證券公司改進(jìn)與完善證券自營業(yè)務(wù)情況及自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。對于未嚴(yán)格執(zhí)行本通知及《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》各項(xiàng)要求的證券公司，將依法予以嚴(yán)肅查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。 ()
- A 、正確
- B 、錯誤
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
中國證監(jiān)會將會同中國證券業(yè)協(xié)會，對證券公司改進(jìn)與完善證券自營業(yè)務(wù)情況及自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。對于未嚴(yán)格執(zhí)行本通知及《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》各項(xiàng)要求的證券公司，將依法予以嚴(yán)肅查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。
- A 、行政
- B 、強(qiáng)制
- C 、自律
- D 、經(jīng)濟(jì)
- 2 【判斷題】中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設(shè)立。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,證券公司可以選擇是否加入中國證券業(yè)協(xié)會。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
- A 、行政
- B 、法律
- C 、自律
- D 、經(jīng)濟(jì)
- 5 【選擇題】 中國證券業(yè)協(xié)會是（）。
- A 、事業(yè)單位法人
- B 、公司法人
- C 、社會團(tuán)體法人
- D 、企業(yè)法人
- 6 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會成立于（）。
- A 、1989年5月
- B 、1990年10月
- C 、1991年8月
- D 、1995年6月
- 7 【選擇題】中國證監(jiān)會（）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動。
- A 、管理和監(jiān)督
- B 、指導(dǎo)和審查
- C 、指導(dǎo)和監(jiān)督
- D 、審查和監(jiān)督
- 8 【選擇題】中國證監(jiān)會（）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動。
- A 、管理和監(jiān)督
- B 、指導(dǎo)和審查
- C 、指導(dǎo)和監(jiān)督
- D 、審查和監(jiān)督
- 9 【選擇題】中國證監(jiān)會（）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動。
- A 、管理和監(jiān)督
- B 、指導(dǎo)和審查
- C 、指導(dǎo)和監(jiān)督
- D 、審查和監(jiān)督
- 10 【選擇題】中國證監(jiān)會（）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動。
- A 、管理和監(jiān)督
- B 、指導(dǎo)和審查
- C 、指導(dǎo)和監(jiān)督
- D 、審查和監(jiān)督
熱門試題換一換
- 我國《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。
- 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的期限（）。
- 我國《公司法》所稱的公司，僅指依照該法在中國境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。
- 下列關(guān)于多層次資本市場說法正確的有（）。Ⅰ.多層次資本市場體系可以提供多種類型的金融產(chǎn)品和交易場所Ⅱ.多層次資本市場可以提供多元化的股權(quán)融資，提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)杠桿率Ⅲ.多層次資本市場有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險Ⅳ.多層次資本市場有利于調(diào)動民間資本的積極性
- 為增強(qiáng)全國場外市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度和廣度，規(guī)定申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（）股東所有制性質(zhì)的限制，（）高新技術(shù)企業(yè)。
- 證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。
- 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。 Ⅰ.《風(fēng)險揭示書》 Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》 Ⅲ.《客戶須知》 Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
- 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格 Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守 Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
Zp2Gj