- 單選題中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取( )監(jiān)管措施。
- A 、行政
- B 、法律
- C 、自律
- D 、經(jīng)濟(jì)
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參考答案【正確答案：C】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
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- A 、行政
- B 、強(qiáng)制
- C 、自律
- D 、經(jīng)濟(jì)
- 2 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)證券公司改進(jìn)與完善證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行本通知及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》各項(xiàng)要求的證券公司，將依法予以嚴(yán)肅查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。 ()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在（）年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。
- A 、1997
- B 、1995
- C 、1998
- D 、1992
- 4 【判斷題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是（）。
- A 、政府機(jī)構(gòu)
- B 、事業(yè)單位
- C 、非盈利性公司
- D 、社會(huì)團(tuán)體法人
- 6 【判斷題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,證券公司可以選擇是否加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易
- B 、具有獨(dú)立法人地位，采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
- C 、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人
- D 、以上都不對(duì)
- 8 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律性組織，是（）。
- A 、企業(yè)法人
- B 、社會(huì)團(tuán)體法人
- C 、事業(yè)單位法人
- D 、公益法人
- 9 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
- C 、社會(huì)團(tuán)體法人
- D 、非法人單位
- 10 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
- C 、社會(huì)團(tuán)體法人
- D 、非法人單位
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- 證券公司應(yīng)通過(guò)( )來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
- 上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保。
- 與一般的公司債務(wù)相比,公司債券的特點(diǎn)包括( )。
- 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
- 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。
- 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ. 股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ. 公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ. 股份有限公司的股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ. 公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
- 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行 Ⅱ.持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 Ⅲ.依法成立3年以上 Ⅳ.職業(yè)道德良好
- 下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。
- （）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。
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