- 選擇題對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
-  A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管
-  B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
-  C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
-  D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰

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參考答案【正確答案:B】
選項B說法錯誤:非金融機構(gòu)不可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外。 
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- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納人金融監(jiān)管
- B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰
 
- 2 【選擇題】對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
-  A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管
-  B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
-  C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
-  D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰
 
- 3 【選擇題】對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
-  A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管
-  B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
-  C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
-  D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰
 
- 4 【選擇題】對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
-  A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管
-  B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
-  C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
-  D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰
 
- 5 【選擇題】對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
-  A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù),屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管
-  B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
-  C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
-  D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰
 
- 6 【選擇題】對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
 
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-  B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
-  C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
-  D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰
 
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-  B 、非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,國家另有規(guī)定的除外
-  C 、非金融機構(gòu)違反上述規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理,構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的,依法追究法律責(zé)任
-  D 、非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的,加重處罰
 
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- 股份首次公開發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi),()應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記,對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。
- 下列哪項不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則( )
- 股票賬面價值的高低,對股票交易價格有重要影響,但通常并不等同于股票價格,主要原因有()。 Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計算的公允價值,并不等于公司資產(chǎn)的實際價格 Ⅱ.賬面價值的計算要扣除優(yōu)先股的股本總額 Ⅲ.雖然會計價值往往與公司資產(chǎn)的實際價格相等,但賬面價值的計算需考慮公司的負債總額 Ⅳ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景
- 下列不屬于選擇性貨幣政策工具的是( )。
- 信用評級為A-l的銀行間債券市場短期債券的含義是()。
- 公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的,應(yīng)當(dāng)通過下列()方式確定發(fā)行價格。
- 下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是()。Ⅰ.避免利益沖突 Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中統(tǒng)一管理 Ⅳ.利益最大化
- 證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對證券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)Ⅱ.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)Ⅲ.限制分配紅利Ⅳ.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
- 下列屬于證券公司融資融券交易業(yè)務(wù)特有風(fēng)險的有()。Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.投資風(fēng)險放大Ⅲ.強制平倉風(fēng)險Ⅳ.交易密碼泄露風(fēng)險
- 基金合同是約定()權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份額持有人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金銷售人

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