- 選擇題對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納人金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
- 2 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
- 3 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
- 4 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
- 5 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
- 6 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- 7 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- 8 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
- 9 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
- 10 【選擇題】對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
- B 、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外
- C 、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
- D 、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
熱門試題換一換
- 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ）。
- 下列各項(xiàng)中，可以發(fā)行金融債券的主體是（）。
- 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。
- 下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)交易規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，以其（）進(jìn)行證券投資。Ⅰ.自有資本Ⅱ.盈利資本Ⅲ.營(yíng)運(yùn)資本Ⅳ.受托投資資金
- 對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告Ⅳ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告
- 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。
- 風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括（ ）。Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)的衡量Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
8MZdy