- 組合型選擇題以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：考查證券公司高級(jí)管理人員的定義。高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券機(jī)構(gòu)行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。
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- A 、董事會(huì)秘書
- B 、董事長(zhǎng)秘書
- C 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- D 、副總經(jīng)理
- 2 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- 6 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- 7 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
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- 9 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
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- 10 【組合型選擇題】以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
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熱門試題換一換
- 在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程，新股網(wǎng)上發(fā)行的類型有( )等。
- 如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25％或以上)”。
- 按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）。
- 下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是( )。
- 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的表述，正確的是（）。 Ⅰ.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元 Ⅱ.A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣 Ⅲ.B股交易為0.01港元 Ⅳ.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
- 下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.優(yōu)先股和永續(xù)債的投資者在一定條件下具有恢復(fù)表決權(quán)的權(quán)利Ⅱ.從破產(chǎn)清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的清償順序來(lái)看，永續(xù)債券的償還順序先于優(yōu)先股Ⅲ.從發(fā)行人角度，支付不計(jì)入權(quán)益的優(yōu)先股股息可在稅前扣除，支付計(jì)入權(quán)益的優(yōu)先股股息不能在稅前扣除Ⅳ.從發(fā)行人角度，永續(xù)債利息在任何情況下都不能在稅前扣除
- 非柜臺(tái)委托有以下（）形式。Ⅰ.人工電話委托 Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ.傳真委托
- 在我國(guó)，非公開募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。
- 發(fā)售憑證式國(guó)債的收款憑證中需要注明的是（）。Ⅰ.投資者身份Ⅱ.日期Ⅲ.發(fā)行利率Ⅳ.期限
- 在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。
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