- 選擇題按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。
- A 、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
- B 、擅自運(yùn)用多個(gè)客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴
- C 、擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴
- D 、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬(wàn)元以上的；
（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；
（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
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- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ
- D 、Ⅲ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【組合型選擇題】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌（）情形的，應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的 Ⅱ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的 Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。
- A 、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
- B 、擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴
- C 、擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴
- D 、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【選擇題】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。
- A 、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
- B 、擅自運(yùn)用多個(gè)客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴
- C 、擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴
- D 、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
- 9 【組合型選擇題】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌（）情形的，應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的 Ⅱ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的 Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.10 Ⅱ.20Ⅲ.30 Ⅳ.40
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ
- D 、Ⅲ、Ⅱ、Ⅲ
熱門(mén)試題換一換
- 主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。
- 公司債券在上海證券交易所發(fā)行，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日14：00前，向上海證券交易所提交的材料包括（）。
- 以募集方式設(shè)立股份有限公司并發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不得少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額不得少于（）元人民幣。
- 單位犯罪，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
- 新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括( )。
- 證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重,不能清償?shù)狡趥鶆?wù),需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。
- 下列說(shuō)法中，正確的有（ ）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易所監(jiān)管的有（ ）。I.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過(guò)證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理II.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案III. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年IV.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)賬戶開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料
- 基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)（）并取得中國(guó)人民銀行的支付業(yè)務(wù)許可證資格。
- 以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
- 證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）進(jìn)行投資。
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