- 組合型選擇題 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:C】
選項C正確:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格;(Ⅲ、Ⅳ正確)
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二條 在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱"機構")中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書;(Ⅰ正確)
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十九條 協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。(Ⅱ正確)
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列關于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法,正確的有()。 Ⅰ.中國證監(jiān)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作 Ⅱ.凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 Ⅲ.從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試 Ⅳ.通過了有關資格考試即取得相關從業(yè)資格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- 7 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- 8 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 關于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是()。
- 自然人補辦新號碼上海證券賬戶時,除申請表、本人有效身份證明文件以及復印件外還應提供其()出具的證券賬戶凍結證明。
- 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為 Ⅱ.遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突 Ⅲ.應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格 Ⅳ.應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
- 股票配售對象參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售應繳付( )的申購資金。
- 以下屬于中央銀行負債類業(yè)務的是()。Ⅰ.儲備貨幣Ⅱ.對其他金融性公司債權Ⅲ.不計入儲備貨幣的金融公司存款Ⅳ.政府存款
- 資產(chǎn)管理計劃可以投資于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.同業(yè)存單Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金
- 財政政策對股票價格造成影響的途徑包括()。Ⅰ.中央銀行采取緊縮性貨幣政策,促使股價下跌Ⅱ.擴大財政赤字,增加財政支出,刺激經(jīng)濟發(fā)展Ⅲ.調(diào)節(jié)稅率,影響企業(yè)利潤和股息Ⅳ.干預資本市場各類交易適用的稅率
- ()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù),該股指在《華爾街日報》上公布。
- 證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的()情形下,應當進行執(zhí)業(yè)回避。Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關證券公開發(fā)行之曰起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員),不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價值分析報告,也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務Ⅱ.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務Ⅲ.證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關系人與有關證券有利害關系時,不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情況
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
Z0xdo
