- 組合型選擇題 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
- 7 【組合型選擇題】 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
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- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作 Ⅱ.凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試 Ⅳ.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【組合型選擇題】 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
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熱門試題換一換
- 目前,中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性股票交易市場(chǎng)有（）。
- 關(guān)于招股說(shuō)明書，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- 可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在（）內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另外一種證券的證券。通常是轉(zhuǎn)化為（）。
- 一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣（）的調(diào)節(jié)。
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)Ⅱ.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 操作風(fēng)險(xiǎn)分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.人員Ⅱ.系統(tǒng)Ⅲ.流程Ⅳ.外部事件
- 證券公司申請(qǐng)期貨交易中間業(yè)務(wù)資格時(shí)，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- 發(fā)生下列情形（）的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告。Ⅰ.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司解散Ⅲ.證券公司破產(chǎn)Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
- 我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是（）。 Ⅰ.集合競(jìng)價(jià)方式 Ⅱ.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 Ⅲ.價(jià)格優(yōu)先方式 Ⅳ.數(shù)量?jī)?yōu)先方式
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