- 多選題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
- B 、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好
- C 、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
- D 、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
常識題，考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于（）元。
- A 、5000萬
- B 、5 億
- C 、2 億
- D 、1億
- 2 【判斷題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2 億元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
- A 、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位
- B 、業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證
- C 、業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
- D 、業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
- 4 【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
- B 、業(yè)務(wù)人員具有證券投資查詢業(yè)務(wù)資格
- C 、業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
- D 、業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
- 5 【單選題】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
- A 、15
- B 、10
- C 、5
- D 、3
- 6 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于人民幣（）。
- A 、5000萬
- B 、2000萬
- C 、2億元
- D 、1億元
- 7 【單選題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，該對賬單應(yīng)按（）寄送客戶。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
熱門試題換一換
- 證券的( )是證券市場生存的條件。
- 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起( )。
- 下列不屬于證券交易所暫停可轉(zhuǎn)換公司債券上市的情形是( )。
- 中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》在幾個方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，其中包括（）。 Ⅰ.投資者分類 Ⅱ.產(chǎn)品分級 Ⅲ.強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性權(quán)利 Ⅳ.突出違規(guī)行為的懲戒
- 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。Ⅰ.需求 Ⅱ.財務(wù)狀況 Ⅲ.風(fēng)險承受能力 Ⅳ.健康狀況
- （）承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中。
- 信用評級為A-1的銀行間債券市場短期債券的含義是（）。
- 被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)義務(wù)不包括（）。
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