- 組合型選擇題非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括（）。 Ⅰ.公司控股股東 Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè) Ⅲ.公司的員工 Ⅳ.證券公司
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：非公開發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行；證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；公司董事、員工等。
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- 證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范（）。I.傳播虛假信息II.誤導(dǎo)投資者III.無資格執(zhí)業(yè)IV.違約執(zhí)業(yè)
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- 下列關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票申報(bào)和核準(zhǔn)程序的表述，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議Ⅱ.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件、由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)Ⅳ.發(fā)行人的申請(qǐng)文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核
- 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，全面指定交易是指參與證券買賣的投資者必須事先指定（）家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券買賣。
- 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。
- 滬港通試點(diǎn)初期，香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（ ）的個(gè)人投資者。
- 資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。
- 下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- 以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- 下列關(guān)于存托憑證的存托人應(yīng)負(fù)擔(dān)的責(zé)任，說法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅱ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)償賠償責(zé)任 Ⅲ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅳ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
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