- 選擇題個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。
- A 、申請報告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
- D 、以前所有的工作情況說明
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參考答案【正確答案：D】
選項D符合題意：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。
- A 、申請報告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
- D 、以前所有的工作情況說明
- 2 【多選題】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。
- A 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
- B 、從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《保薦辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明
- C 、個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
- D 、保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
- 3 【判斷題】個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括，具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
- 4 【單選題】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
- A 、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- 5 【多選題】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。
- A 、申請報告
- B 、個人簡歷
- C 、身份證明文件
- D 、學(xué)歷學(xué)位證書
- 6 【多選題】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
- A 、申請報告
- B 、個人簡歷
- C 、身份證明文件
- D 、學(xué)歷學(xué)位證書
- 7 【組合型選擇題】 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.申請報告 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.申請報告 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】 個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備（）年以上的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
- 10 【選擇題】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。
- A 、申請報告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
- D 、以前所有的工作情況說明
熱門試題換一換
- 我國證券交易所債券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國證監(jiān)會規(guī)定。
- 收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
- 下列國際資本流動中，屬于資本流出的是（ ）。I.本國資本流到外國，本國資本輸出II.外國對本國的負(fù)債增加III.本國對外國的債務(wù)減少IV.外國在本國的資產(chǎn)增加
- 作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.集合投資
- 中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)Ⅳ對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，才可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
- 下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式中，正確的有（）。 Ⅰ. “荷蘭式”招標(biāo)的標(biāo)的為利率時，最髙中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率 Ⅱ. “荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最髙中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格 Ⅲ. “美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率 Ⅳ. “美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
- 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。
- 下列描述正確的是（）。Ⅰ.交易技術(shù)及市場制度的發(fā)展，使得遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩 Ⅱ.監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題之一是區(qū)分期貨交易與變相期貨交易 Ⅲ.很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形 Ⅳ.現(xiàn)實世界中，很難對現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易作出截然的劃分
- 按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。
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